2022年*新证券投资咨询公司申请条件

2022年*新证券投资咨询公司申请条件

证券基金投资咨询业务包括下列类别：

转让证券投资咨询投顾公司牌照,做好了可以上市的比如指南针、同花顺

有收购意向的老板都可以联系王先生(说明：B=8 S=5 , IBS-I4SB-6S6S),申请难度还是很大的,收购时间成本和费用都是可控的。

(一)证券投资顾问业务,是指接受客户委托,按照合

同约定向客户提供证券及其衍生品以及中国证监会认可的

1其他投资品种的投资建议,辅助客户作出投资决策的经营性

活动。

(二)基金投资顾问业务,是指接受客户委托,按照合

同约定向客户提供证券投资基金以及中国证监会认可的其

他投资产品的投资建议,辅助客户作出投资决策或者按规定

代理客户办理交易申请的经营性活动。

(三)发布证券研究报告业务,是指对于证券市场的整

体或者部分走势进行分析预测,或者对于股票、债券等证券

以及中国证监会认可的其他投资品种的投资价值、价格波动

等进行分析,并向客户发布研究报告或者分析意见,直接或

者间接获取经济利益的经营性活动

这就要看咱们尊敬的客户是想经营哪方面的业务,根据情况申请。经营业务不同对公司的要求是不一样的。

证券基金投资咨询公司申请准入条件：

【准入条件】

(一)净资产不低于 1 亿元;

(二)股权结构清晰,权属明确,法人治理结构良好;

(三)高级管理人员、从业人员符合本办法规定的条件;

【股东条件】证券基金投资咨询机构的股东,应当具备下列条件：

(一)持股比例 5%以上的股东为法人或者其他组织的,

应当核心主业突出,净资产不低于 5000 万元,具有良好的

财务状况和资本补充能力,*近 3 年或者自成立以来未被采

取重大监管措施、未因重大违法违规行为受到行政或刑事处

罚,不存在因涉嫌重大违法违规行为正在被立案调查或者正

处于整改期间的情形;

(二)控股股东为法人或者其他组织的,除满足本款第

(一)项规定的条件外,还应当*近 3 年连续盈利,净资产

不低于 5 亿元;

(三)股东为自然人的,个人金融资产不低于 3000 万

元;在金融行业从业 10 年以上且担任高级管理人员 3 年以

4上,或者在证券投资、资产管理行业从业 10 年以上且业绩

良好,从业期间未被金融监管部门采取重大监管措施、未因

重大违法违规行为受到行政或刑事处罚,通过证券交易所、

全国中小企业股份转让系统交易取得证券基金投资咨询机

构 5％以下股份的股东除外;

【人员资质要求】证券基金投资咨询机构从事

业务推广,客户招揽,合同签订,投资建议或者研究报告的

形成与提供,设计、运营、维护与投资建议有关的算法和模

型,客户回访,投诉处理等各业务环节的人员,应当按照规

定进行执业登记或者注册;负责证券基金投资咨询业务的高

级管理人员还应当具有 3 年以上证券、基金从业经历或者 5

年以上其他金融从业经历,并具有 2 年以上所负责业务的管

理工作经历。

证券基金投资咨询机构单一从事证券投资顾问、基金投

资顾问或者发布证券研究报告业务的,具备规定的从业条件

或者资格且具有 3 年以上相关业务经验的人员不得少于 10

人;同时从事证券投资顾问、基金投资顾问或者发布研究报

告等证券基金投资咨询业务的,具备规定的从业条件或者资

格且具有 3 年以上相关业务经验的人员合计不得少于 20 人。

本人从事公司各类金融牌照并购业务多年,有较丰富的经营,申请可以给予咨询服务,收购也有干净的标的推荐并做相关收购服务。

转让公司情况介绍

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转让一手资源销售牌照(投顾牌照),注册资本5000万,四个法人股,整体转让,干净无债权.名额有限,预定从速.

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